Mientras Contraloría declinó pronunciarse sobre presentación de Ponce Lerou contra la SVS
Coloma va por todo en el caso Cascadas: formula cargos contra Leonidas Vial, Banchile y Larraín Vial
Son el corazón del sistema financiero chileno. También acusa al ex ejecutivo de Banchile, Cristian Araya, al fondo Linzor Asset Management -ahora CHL- y su socio Canio Corbo, sobrino del ex presidente del Banco Central. [Actualizada]
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Esta tarde, informó la formulación de cargos contra el presidente de LarrainVial, Leonidas Vial, y la propia corredora LarrainVial, a la cual también acusa. Además formula cargos contra el gerente general de la misma entidad, Manuel Bulnes, y el gerente de distribución de la misma, Felipe Errázuriz. También acusa a Alberto Le Blanc.
En el documento, la SVS describe las infracciones a la Ley 18.045, de Mercado de Valores:
“A Larrain Vial S.A. Corredora de Bolsa y a sus ejecutivos, Manuel Bulnes Muzard y Felipe Errázuriz Amenábar:
(i) Presunta infracción al inciso primero del artículo 53 de la Ley, en cuanto previene que “es contrario a la presente ley efectuar cotizaciones o transacciones ficticias respecto de cualquier valor, ya sea que las transacciones se lleven a cabo en el mercado de valores o a través de negociaciones privadas.”, por operaciones realizadas durante los años 2009, 2010 y 2011.
(ii) Presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, en cuanto previene que “Ninguna persona podrá efectuar transacciones o inducir o intentar inducir a la compra o venta de valores, regidos o no por esta ley, por medio de cualquier acto, práctica, mecanismo o artificio engañoso o fraudulento.”, por operaciones realizadas durante los años 2009 y 2010.
(iii) Presunta infracción a los artículos 66 del Reglamento de la Bolsa de Comercio de Santiago y 64 del Reglamento de la Bolsa Electrónica de Chile, en cuanto ambos previenen que “Constituye infracción grave la realización de transacciones ficticias respecto de cualquier valor, la participación en transacciones simuladas y la realización de cualquier maniobra tendiente a alterar artificialmente las cotizaciones de bolsa.”, por operaciones realizadas en 2009, 2010 y 2011″.
“A Leonidas Vial Echeverría, controlador de Inversiones Saint Thomas Ltda. y Agrícola e Inversiones La Viña, por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones efectuadas en 2009 y 2010″.
“A Alberto Le Blanc Matthaei, controlador y administrador de Inversiones Transcorp Ltda. e Inversiones La Palma Ltda., por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones efectuadas en 2011.
“A Banchile Corredores de Bolsa S.A. y a Cristián Araya Fernández, ex gerente de inversiones de esa corredora, por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas durante 2009, 2010 y 2011.”
“A Citigroup Global Markets Inc. y a Fabio Gheilerman, representante legal de dicha entidad, por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas durante 2009 y 2010.”
“A Linzor Asset Management (hoy CHL Asset Management Chile) y a su representante legal Canio Corbo Atria, por la presunta infracción al inciso segundo del artículo 53 de la Ley, por operaciones realizadas en 2011. Con la formulación de cargos se da inicio a un procedimiento administrativo de carácter sancionatorio, por infracción a normas que regulan el mercado de valores.”
La SVS hace hincapié en señalar que estos oficios de cargos “no constituyen por sí mismos infracciones, sino que se trata de presunciones fundadas que reflejan las conclusiones a que ha llegado la SVS a la fecha, sobre la base de información recopilada de su proceso de fiscalización”.
Las personas formuladas de cargos tendrán un plazo inicial de entre 10 y 20 días hábiles, dependiendo de los cargos, para presentar sus descargos, y solicitar, si lo estiman pertinente, la apertura de un período probatorio.
El regulador explica que una vez cumplido este proceso y con todos los antecedentes, decidirá si mantiene los cargos formulados o, bien, recalificar las situaciones objeto de cargos en cuanto los antecedentes que se alleguen al proceso así lo aconsejaren, o absolver a las personas en la medida que se acredite falta de responsabilidad.
El proceso tiene carácter de reservado y la SVS agrega que continúa investigando “las situaciones y hechos derivados del caso Cascadas que puedan involucrar a otras personas o entidades”.
La noticia se conoce al mismo tiempo que la Contraloría General de la República emitiera su dictamen tras la presentación que hizo contra la Superintendencia de Valores y Seguros el controlador de SQM, Julio Ponce Lerou. En dicha decisión, el contralor Ramiro Mendoza optó por no pronunciarse sobre los reclamos de Ponce contra la actuación de Coloma en el caso, pues se debe esperar la resolución final sobre los cargos contra el empresario. En todo caso, la Contraloría hace precisiones sobre las normas legales que debe respetar Coloma en el proceso.
FUENTE: EL MOSTRADOR
